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多选题
理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录（）。
A

评估报告

B

投资顾问建议

C

客户需求

D

推介的产品

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录（）。A评估报告B投资顾问建议C客户需求D推介的产品” 相关考题
考题 按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括( )。A．根据不同种类个人理财顾问业务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力，对客户进行分层，防止错误销售，以免损害客户利益B．商业银行在客户分层的基础上，结合不同理财顾问业务类型的特点，确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道C．商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后，制订相应的具有针对性的业务管理制度D．商业银行应建立个人理财顾问业务的跟踪调查制度，定期对客户的分层进行重新评估分析，避免不当销售
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考题 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）A．对B．错
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考题 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 资产管理人所提供的市场服务主要包括()。A:公开信息披露B:客户理财顾问服务C:投资选择D:内幕信息披露
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考题 商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是( )。A.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品、 D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
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考题 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（　）
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考题 下列关于理财顾问服务的表述，正确的是（　　）。A 、 理财顾问需定期对已制定的财务规划进行检视 B 、 理财顾问服务的第一步是对客户资产现状进行分析 C 、 理财顾问服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务 D 、 通过理财顾问服务银行旨在从客户关系管理中寻求利润最大化
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考题 下列关于理财顾问服务的表述，正确的是（　）。 A.理财顾问服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务 B.理财顾问需定期对已制定的财务规划进行重新评估 C.银行理财顾问服务是从客户关系管理上寻求利润最大化 D.理财顾问服务第一步是对客户资产现状进行分析
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考题 理财师可以定期或者不定期为客户提供后续跟踪服务。
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考题 理财师必须充分了解客户，不间断的跟踪、评估和修正客户的理财方案、投资建议。这是理财顾问服务的（　　）。A.顾问性 B.专业性 C.综合性 D.动态性
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考题 商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（　　）
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考题 持续理财服务不包括( )。A.定期对理财方案进行评估 B.不定期的信息服务 C.方案调整 D.收集、整理和分析客户的现行财务状况
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考题 相关部门和单位应加强对客户信息使用的管理，建立数据信息分级保护要求，对在（）等工作中有必要使用客户信息的，建立相应的授权审批制度，对操作日志进行详细记录，并定期抽查操作日志形成检查报告A、客户服务B、业务营销C、业务统计D、客户回访
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考题 理财顾问应定期对客户的哪些方面进行重新评估和信息披露，并建立相应后续跟踪服务记录（）。A、评估报告B、投资顾问建议C、客户需求D、推介的产品
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考题 银行在开展个人理财顾问服务和综合理财服务时必须履行相应的风险揭示和信息披露义务，否则将可能会遭到客户的索赔请求并受到银监会的处罚。
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考题 持续理财服务不包括（）。A、定期对理财方案进行评估B、不定期的信息服务C、不定期的方案调整D、定期到客户单位做收入调查
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考题 持续理财服务不包括（）。A、定期对理财方案进行评估B、不定期的信息服务C、方案调整D、收集、整理和分析客户的现行财务状况
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考题 在银行个人理财产品日常销售中，（）主要负责向客户进行风险评估，并定期或不定期通过理财产品销售系统查询跟踪客户的风险评估状况实，维护客户相关信息。A、大堂经理B、理财经理C、理财管理员D、网点柜员
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考题 分行财富顾问主要工作职责不包括以下哪个方面（）。A、落实客户名单制，全面建立存量客户的“三对一”维护模式B、制定各类金融顾问服务的模板，包括理财规划、融资规划等C、为客户提供顾问咨询服务，并使用行内各项产品满足客户资产配置要求，提高客户在农业银行金融资产数量D、制定并落实客户拜访计划，建立客户拜访记录并健全客户信息档案
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考题 单选题商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（）。A 引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品B 建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估C 向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品D 按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务
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考题 单选题不属于营销后续跟进工作的是（）。A 对于有购买意向的客户进行电话跟踪B 对部分客户进行电话回访，了解客户对活动的意见和建议C 通过理财意向表、调查问卷等形式采集客户信息和理财意向D 及时整理客户信息，记录营销工作情况，分析评估营销效果
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考题 单选题商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（）A 按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务B 引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品C 主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品D 建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况
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考题 判断题银行在开展个人理财顾问服务和综合理财服务时必须履行相应的风险揭示和信息披露义务，否则将可能会遭到客户的索赔请求并受到银监会的处罚。A 对B 错
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考题 单选题分行财富顾问主要工作职责不包括以下哪个方面（）。A 落实客户名单制，全面建立存量客户的“三对一”维护模式B 制定各类金融顾问服务的模板，包括理财规划、融资规划等C 为客户提供顾问咨询服务，并使用行内各项产品满足客户资产配置要求，提高客户在农业银行金融资产数量D 制定并落实客户拜访计划，建立客户拜访记录并健全客户信息档案
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考题 单选题持续理财服务不包括（）。A 定期对理财方案进行评估B 不定期的信息服务C 不定期的方案调整D 定期到客户单位做收入调查
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考题 单选题持续理财服务不包括（）。A 定期对理财方案进行评估B 不定期的信息服务C 方案调整D 收集、整理和分析客户的现行财务状况
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考题 多选题经营行应及时进行服务跟踪并做好服务记录，服务记录包括但不限于（）。A除常年财务顾问业务平台之外为客户提供的信息发布服务B为客户提供的财务分析报告C为客户提供的专题培训服务记录D接受客户咨询的服务记录
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