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单选题
某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．注销管理人登记Ⅱ．列入异常机构名单Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ．暂停受理该管理人的私募基金产品备案
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：
基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
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考题
已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。Ⅰ.季度报告Ⅱ.年度报告Ⅲ.重大事项信息Ⅳ.月度报告A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.II、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、III、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新
考题
私募基金管理人登记时，需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含()。A.基金管理人法定代表人信息B.基金管理人的投资策略C.基金管理人的股东或合伙人信息D.基金管理人高级管理人员基本信息
考题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是（ ）。A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年
B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的
D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
考题
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）A.列入异常机构名单
B.注销基金管理人登记
C.通过私募基金管理人平台对外公示
D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
考题
(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
考题
各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
考题
根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（ ）。
Ⅰ季度信息
Ⅱ半年度信息
Ⅲ年度信息
Ⅳ重大事项信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。A、通过私募基金管理人平台对外公示B、注销基金管理人登记C、暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案D、列入异常机构名单
考题
新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A
信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B
股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C
股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D
股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
考题
单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B
登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
考题
单选题股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A
从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记B
私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务C
私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D
以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
单选题自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。A
通过私募基金管理人平台对外公示B
注销基金管理人登记C
暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案D
列入异常机构名单
考题
单选题中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A
1B
2C
3D
5
考题
单选题根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息（ ）。Ⅰ.季度信息Ⅱ.半年度信息Ⅲ.年度信息Ⅳ.重大事项信息A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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