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单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
A
责令限期改正
B
处五十万元以上二百万元以下罚款
C
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
参考答案
参考解析
解析：
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条：金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
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考题
销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()
考题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份资料保存B、交易记录保存C、客户身份识别D、可疑交易报告
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（ ）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、该金融机构C、该客户自身D、该金融机构与第三方
考题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由双方共同承担责任D、双方皆不承担责任
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定，泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
考题
多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
单选题委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A
金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B
第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C
金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D
金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
单选题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A
由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B
由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C
由双方共同承担责任D
双方皆不承担责任
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，中国人民银行可以进行罚款（）。A未按规定履行客户身份识别义务的B未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C违反保密规定，泄漏有关信息的D未按规定对职工进行反洗钱培训的
考题
多选题对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A未按照规定履行客户身份识别义务的B未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D违反保密规定，泄露有关信息的E拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
考题
判断题销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。A
对B
错
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