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多选题
在信贷调查过程中，未按规定尽职调查，调查不细不实的，可以给予有关责任人员以下（）的处分。
A
警告
B
记过
C
记大过
D
开除
参考答案
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考题
违反信贷业务尽职调查和真实性核查管理规定，有下列（）行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。A、未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价B、未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的C、应识别而未能识别客户申请贷款材料存在造假行为或重大缺陷的D、以上都是
考题
在贷前调查过程中，下列行为造成严重后果的，给予降级至开除处分的有（）。A、未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查或调查失实的B、不具备主调查人资格而进行贷前调查的C、未按审查程序进行审查并提交正式审查报告的D、审查通过违反资产负债比例管理有关规定的信贷、拆借等业务的E、妨碍或干扰贷前调查的
考题
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分（）A、帮助客户编造虚假材料套取银行信用的；B、未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的；C、对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的；D、未按规定核实抵押物、质物及保证人情况，造成担保合同无效的
考题
根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分（）A、帮助客户编造虚假材料套取银行信用的；B、未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的；C、对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的；D、未按规定对客户测定信用等级的
考题
信贷调查过程中，有下列行为之一的给予有关责任人处分（）A、帮助或默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告B、故意隐瞒调查中发现的重大问题C、未尽职调查承兑和信用证真实的贸易背景，造成客户利用虚假贸易背景骗取信用D、未按规定核实抵质押物造成担保合同无效或抵质押权利不具备条件，或重复抵押及明显高估抵押物价值
考题
调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）A、帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的B、不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的C、对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的D、未按规定对客户测定信用等级的
考题
以下调查环节违规行为，应给予警告至记大过处分的是（）。A、未按规定尽职调查，调查严重失实，造成严重后果的B、对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷决策的C、帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的D、未对明显不符合国家产业政策、信贷政策的信贷业务进行风险提示的
考题
单选题以下调查环节违规行为，应给予警告至记大过处分的是（）。A
未按规定尽职调查，调查严重失实，造成严重后果的B
对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷决策的C
帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的D
未对明显不符合国家产业政策、信贷政策的信贷业务进行风险提示的
考题
多选题调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）A帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的B不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的C对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的D未按规定对客户测定信用等级的
考题
多选题在贷前调查过程中，下列行为造成严重后果的，给予降级至开除处分的有（）。A未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查或调查失实的B不具备主调查人资格而进行贷前调查的C未按审查程序进行审查并提交正式审查报告的D审查通过违反资产负债比例管理有关规定的信贷、拆借等业务的E妨碍或干扰贷前调查的
考题
多选题对于个人信贷业务，调查经办责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。A未按规定对客户提交资料的完整、真实、有效性进行调查核实，或调查失实的；B未按规定核实抵（质）押物权属、价值和变现能力以及保证人情况的；C对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷审查和决策的；D帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的；E不坚持独立调查，按照他人授意进行调查的。
考题
多选题根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分（）A帮助客户编造虚假材料套取银行信用的；B未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的；C对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的；D未按规定核实抵押物、质物及保证人情况，造成担保合同无效的
考题
多选题在信贷调查过程中，未按规定尽职调查，调查严重失实，造成严重后果的，可以给予有关责任人员以下（）的处分。A记过B记大过C降职D撤职E开除
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