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单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ．保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ．保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。
A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动正确
考题
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
考题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
考题
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
考题
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》
考题
（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）A、是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
考题
单选题（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A
利用未公开信息交易罪B
内幕交易、泄露内幕信息犯罪C
欺诈发行股票、债券罪D
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
单选题下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（ ）。A
指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B
利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
考题
单选题证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A
《股票发行与交易管理暂行条例》B
《公司法》C
《禁止证券欺诈行为暂行办法》D
《证券从业人员行为守则》
考题
单选题证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A
利用未公开信息交易罪B
内幕交易、泄露内幕信息犯罪C
欺诈发行股票、债券罪D
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
考题
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵行为的是（ ）。A
从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动B
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
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