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单选题
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。
A
公司是否独立运作
B
公平交易制度建设及执行情况
C
重大关联交易的执行情况
D
基金公司的收入情况
参考答案
参考解析
解析：
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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考题
（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
考题
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C
有效落实合规考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A
合规审核B
合规检查C
合规培训D
合规投诉处理
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