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单选题
内外勾结作案形成的操作风险损失的事件类型是（ ）。
A
内部欺诈事件、外部欺诈事件
B
信息科技系统事件
C
客户、产品和业务活动事件
D
执行、交割和流程管理事件
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题内外勾结作案形成的操作风险损失的事件类型是（ ）。A 内部欺诈事件、外部欺诈事件B 信息科技系统事件C 客户、产品和业务活动事件D 执行、交割和流程管理事件” 相关考题
考题
王明需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：
(1)在票据转贴现中，该行员工内外勾结盗取票据造成损失。
(2)由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价格下降造成损失。
(3)由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
(4)由于自身流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
下列对应的风险类型正确的是( )。
A.(1)操作风险；(2)市场风险；(3)信用风险；(4)流动性风险
B.(1)操作风险；(2)市场风险；(3)流动性风险；(4)信用风险
C.(1)操作风险；(2)信用风险；(3)市场风险；(4)流动性风险
D.(1)法律风险；(2)信用风险；(3)流动性风险；(4)操作风险
考题
风险经理小王需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：
（1）在票据转贴现中，该行员工内外勾结盗取票据造成损失。
（2）由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价格下降造成损失。
（3）由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
（4）由于自身流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
下列对应的风险类型正确的是（ ）。A.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）信用风险；（4）流动性风险
B.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）流动性风险；（4）信用风险
C.（1）操作风险；（2）信用风险；（3）市场风险；（4）流动性风险
D.（1）法律风险；（2）信用风险；（3）流动性风险；（4）操作风险
考题
下列关于操作风险损失事件认定的金额起点和范围界定的说法，正确的是（ ）。A.银行应当根据操作风险损失事件统计工作的审慎性原则，合理确定操作风险损失事件统计的金额起点
B.银行对设定金额起点以下的操作风险损失事件和未发生财务损失的操作风险事件也可进行记录和积累
C.银行应当合理区分操作风险损失、信用风险损失和政治风险损失界限
D.对于跨区域、跨业务种类的操作风险损失事件，商业银行应当合理确定损失统计原则，避免遗漏统计
考题
根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》，商业银行应当建立健全信用卡业务操作风险的防控制度和应急预案，有效防范操作风险。下列哪种情况是不正确的（）。A、持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的风险资产，一经确认，应当直接列入可疑类或损失类B、因内部作案或内外勾结作案造成的风险资产应当直接列入可疑类或损失类C、因系统故障、操作失误造成的风险资产应当直接列入可疑类或损失类D、签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入关注类或次级类
考题
下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。A、签订个性化分期还款协议后尚未偿还的B、因系统故障、操作失误造成的C、因内部作案或内外勾结作案造成的D、持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的
考题
多选题按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行应当建立健全信用卡业务操作风险的防控制度和应急预案，有效防范操作风险。以下对风险资产分类正确的有（）。A持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的风险资产，一经确认直接列入可疑类或损失类B因内部作案或内外勾结作案造成的风险资产，直接列入可疑类或损失类C因系统故障、操作失误造成的风险资产，直接列入可以疑类或损失类D签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产，直接列入次级类或可疑类
考题
多选题以下信用卡风险资产应当直接列入可疑类或损失类的业务有（ ）。A因系统故障造成的风险资产B签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产C因内部作案或内外勾结作案造成的风险资产D经确认持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的风险资产E因操作失误造成的风险资产
考题
单选题根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》，商业银行应当建立健全信用卡业务操作风险的防控制度和应急预案，有效防范操作风险。下列哪种情况是不正确的（）。A
持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的风险资产，一经确认，应当直接列入可疑类或损失类B
因内部作案或内外勾结作案造成的风险资产应当直接列入可疑类或损失类C
因系统故障、操作失误造成的风险资产应当直接列入可疑类或损失类D
签订个性化分期还款协议后尚未偿还的风险资产应当直接列入关注类或次级类
考题
多选题下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是（）。A签订个性化分期还款协议后尚未偿还的B因系统故障、操作失误造成的C因内部作案或内外勾结作案造成的D持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的
考题
单选题风险经理小王需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：①在票据转贴现中，该行员工内外勾结支取票据造成损失；②由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价值下降造成损失；③由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险；④由于自身流动性紧张、原来签订的合约面临不能履行的风险。下列风险类型与风险事件对应正确的是（ ）。A
①：操作风险；②：信用风险；③：市场风险；④：流动性风险B
①：法律风险；②：信用风险；③：流动性风险；④：操作风险C
①：操作风险；②：市场风险；③：信用风险；④：流动性风险D
①：操作风险；②：市场风险；③：流动性风险；④：信用风险
考题
多选题按照操作风险损失事件类型，操作风险可分为（）。A内部欺诈事件B外部欺诈事件C就业制度和工作场所安全事件D客户、产品和业务活动事件E实物资产的损坏
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