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单选题
公司业务部（）的主要任务是统筹内控制度建设，制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。
A

一道防线

B

二道防线

C

三道防线

参考答案

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考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
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考题 关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银保监会
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考题 ( )是内部控制的“第一道防线”。A.高级管理层 B.业务部门 C.内控管理职能部门 D.内部审计部门
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考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 ①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 ②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②
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考题 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①②
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考题 关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（ ）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防线——银监会
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考题 社会保险经办机构内部监控体系中，内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于（）。A、第一道监控防线B、第二道监控防线C、第三道监控防线D、第四道监控防线
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考题 （）是内控的第一责任人。A、网点一道防线B、二道防线C、三道防线D、四道防线
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考题 风险管理三道防线的划分标准为（）。A、前台营销部门为一道防线，中台部门为二道防线，各个专业委员会为三道防线B、风险管理部门为一道防线，内审部门为二道防线，纪检监察为三道防线C、直接面向客户提供产品或服务的营销机构为一道防线，中台风险管控部门为二道防线，内审和监察部门为三道防线D、无明确的划分标准，各条线根据自身职责定位，分工承办
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考题 下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。A、前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任B、风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用C、内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责D、审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
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考题 由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，关于加强“三道防线”建设方面，说法正确的是（）A、业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议B、风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责C、审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见D、三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。
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考题 各业务部门应强化客服经理在本专业业务系统中不相容权限的分离控制，发挥好内部控制“（）”作用。A、一道防线B、二道防线C、三道防线D、四道防线
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考题 业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。A、第一道防线B、第二道防线C、第三道防线D、第四道防线
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考题 公司业务部（）的主要任务是统筹内控制度建设，制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。A、一道防线B、二道防线C、三道防线
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考题 单选题业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题公司业务部（）的主要任务是统筹内控制度建设，制定业务检查计划并就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查。A 一道防线B 二道防线C 三道防线
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考题 单选题（）是内控的第一责任人。A 网点一道防线B 二道防线C 三道防线D 四道防线
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考题 单选题关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（ ）。A 第一道防线——业务条线部门B 第二道防线——风险管理部门和合规部门C 第三道防线——内部审计D 第二道防线——银监会
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考题 单选题由各职能部门和业务单位组成，在业务前端辨识、分析、评价、应对、监控与报告风险，这是全面风险管理的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅠC Ⅱ、Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题（ ）是内部控制的“第一道防线”。A 高级管理层B 内控管理职能部门C 内部审计部门D 业务部门
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考题 单选题各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。A 第一道防线B 第二道防线C 第三道防线D 第四道防线
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考题 单选题社会保险经办机构内部监控体系中，内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于（）。A 第一道监控防线B 第二道监控防线C 第三道监控防线D 第四道监控防线
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考题 单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅠC Ⅱ、Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题风险管理三道防线的划分标准为（）。A 前台营销部门为一道防线，中台部门为二道防线，各个专业委员会为三道防线B 风险管理部门为一道防线，内审部门为二道防线，纪检监察为三道防线C 直接面向客户提供产品或服务的营销机构为一道防线，中台风险管控部门为二道防线，内审和监察部门为三道防线D 无明确的划分标准，各条线根据自身职责定位，分工承办
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考题 多选题中国银行操作风险三道防线体系依照银行风险治理架构中风险管理三道防线总体架构来设立，以下哪些对三道防线的描述是正确的（）A第一道防线，由各级业务经营机构、业务管理部门和每个员工组成B第二道防线，由各级操作风险管理牵头部门组成C第三道防线，由稽核部门组成D为促进三道防线的有效运转，充分发挥第二、三道防线的作用，第二、三道防线应当致力于建立顺畅有效的协调机制
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