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从事经济社会管理工作( )年及以上的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A、8
B、5
C、10
D、12
参考答案
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考题
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。Ⅰ.个人完税证明Ⅱ.个人资格认定申请书Ⅲ.个人基本情况登记表Ⅳ.相关证明材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上，且参与并成功退出至少( )个项目;可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A、5；两B、6；两C、5；一D、6；一
考题
符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
考题
股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
考题
证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。
A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
考题
销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有( )。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明Ⅱ.取得基金托管业务资格Ⅲ.取得基金销售业务资格Ⅳ.成为中国证券投资基金业协会会员A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（ ）。A.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部C.2007年，中国证券业协会基金公会成立D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立
考题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
考题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
考题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。A:取得基金从业资格B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:
（1）从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;
（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（ ）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（ ）年及以上。
（3）从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员。
（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（ ）年及以上，并获得教授或研究员职称的。
Ⅰ.4
Ⅱ.6
Ⅲ.8
Ⅳ.10
Ⅴ.12A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。 A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员
考题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。A
独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动B
股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动C
商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动D
证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）。A
从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试B
最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C
从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D
在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历
考题
多选题证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（ ）任职条件。A从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试B从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试C最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
考题
单选题私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近3年没有重大失信记录，未被（）采取市场禁入措施。A
中国证券监督管理委员会B
中国证券投资基金业协会C
私募基金投资者协会D
中国银行业监督管理委员会
考题
单选题私募基金从业资格需具备的条件是（ ）。Ⅰ.需在中国证券监督管理委员会备案Ⅱ.通过中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅲ，最近2年从事投资管理相关业务Ⅳ.最近3年从事投资管理相关业务A
Ⅰ或ⅡB
Ⅱ或ⅢC
Ⅰ或ⅢD
Ⅱ或Ⅳ
考题
单选题从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以上，且参与并成功退出至少（）个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A
5；两B
6；两C
5；一D
6；一
考题
单选题根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A
从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记B
私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务C
私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D
以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C
在中国证监会取得基金销售业务资格D
在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A
注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员B
注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员C
注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员D
注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
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