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根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，理财师的以下行为中，( )不会受到道德委员不同程度的处分。
A．违反本办法规定的纪律和程序，拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证，并向调查人员做出错误或误导性声明的
B．诋毁同行，进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的
C．不遵循《金融理财师执业操作准则》，造成不良后果的
D．被迫违纪行为的
参考答案
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考题
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括( )。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》A．(1) (2) (3)B．(1) (2) (4)C．(1) (3) (4)D．(2) (3) (4)
考题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
考题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括( )。A．被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议B．个人对被举报或投诉行为的事实陈述C．向道德委员会提出的处分意见和理由D．金融理财师承认所举报的违纪行为
考题
道德委员会在处理举报、投诉时,经过调查小组的初步调查,不可采取下列哪项处理方式( )A．如查无实据,驳回举报或投诉B．拟定处分C．如查证属实,将该事件提交道德委员会,并提出针对该金融理财师的纪律处分的初步意见D．如证据不足,驳回举报或投诉,但向被举报人或被投诉人出具告诫信
考题
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是( )。A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
考题
金融理财师法律责任的责任主体是( )A．金融理财师B．金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C．金融理财师及金融理财师所服务的客户D．金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
考题
中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告
考题
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中，下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。Ⅰ．金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外Ⅱ．金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等Ⅲ．在推荐活动中，金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息，以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期Ⅳ．金融理财师在为客户提供专业服务时，应该做出合理、谨慎的专业判断A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。Ⅰ．规范金融理财师执业行为Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉Ⅳ．加强金融理财行业自律A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列哪项不属于《金融理财师职业道德准则》适用范围( )A．金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务B．金融理财是为自己理财投资C．金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务D．金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务
考题
根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )A．正直诚信B．客观公平C．保守秘密D．公平竞争
考题
《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在( )从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 Ⅰ．实业界 Ⅱ．金融界 Ⅲ．教育界 Ⅳ．政府A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是( )。A．听证小组成员不可由调查小组成员兼任B．道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》C．道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组D．道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
考题
金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（ ）原则。A.正直诚信
B.专业胜任
C.客观公正
D.专业精神
考题
金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。A、客观公正原则B、正直诚信原则C、专业精神原则D、恪尽职守原则
考题
金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）A、客观公正原则B、正直诚信原则C、恪尽职守原则D、专业胜任原则
考题
问答题《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？
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