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中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的（ ）。

A．取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上

B．具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力

C．诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德

D．熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力

参考答案

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考题 中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）
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考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）
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考题 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（ ）
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考题 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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考题 证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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考题 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）
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考题 2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）
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考题 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
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考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。A、期货公司高级管理人员任职资格条件 B、期货从业人员执业规则 C、对期货从业人员的监督管理 D、期货从业人员资格的申请
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考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。A.期货公司高级管理人员任职资格条件 B.期货从业人员执业规则 C.对期货从业人员的监督管理 D.期货从业人员资格的申请
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考题 在期货自律机构任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得证券从业人员资格。（ ）
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考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（ ）
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考题 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。A. 期货从业人员资格的申请 B. 期货从业人员的任用 C. 期货从业人员执业行为 D. 期货公司高级管理人员任职资格条件
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考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
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考题 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ．中国证券业协会A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅳ
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考题 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法 Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法 Ⅳ．执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A、高级管理人员情况表B、主要部门负责人情况表C、从业人员情况表D、人员工资情况表
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
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考题 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、15C、30D、60
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考题 判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。A《从业人员情况表》B《高级管理人员情况表》C《从业人员资格证书》D《主要部门负责人情况表》
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考题 判断题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）A 对B 错
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考题 判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )A 对B 错
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考题 单选题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。①高级管理人员②中国证监会③董事会④中国证券业协会A ①③④B ①③C ①②③④D ①②
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