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证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 ( )


参考答案

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考题 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

考题 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交割失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

考题 在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。公司对于证券买卖后形成的损失,也须承担责任。( )

考题 在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担.而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担. ( )

考题 证券经纪业务可分为( )。A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖

考题 证券公司在整个代理买卖业务过程中,不仅要承担代理的责任,也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 ( )

考题 在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失,也须承担责任。 ( )

考题 在代理买卖证券过程中,证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。 ( )

考题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

考题 风险准备金提存的用途主要为( )。A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C.补偿自营买卖中的损失D.增加证券公司可供分配的资金

考题 证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

考题 在证券自营买卖中,其买卖的收益与损失由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。 ( )

考题 在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。

考题 风险准备金提存的用途主要有()。A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失D、弥补保证金损失E、弥补信用风险损失

考题 目前,我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。A.证券公司代理买卖B.柜台代理买卖C.证券交易所代理买卖D.投资者自行买卖

考题 我国目前证券经纪业务主要是( )。A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖

考题 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( )。A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.交割失误引起的风险D.无权或越权代理而造成的风险

考题 证券公司的风险准备金不得用于( )。A.赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C.补偿自营买卖中的损失D.罚款支出

考题 证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务 B:通过证券公司代理买卖证券业务 C:柜台代理买卖证券业务 D:通过证券交易所代理买卖证券业务

考题 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。 A.交收失误引起的风险 B.无权或越权代理而造成的风脸 C.证券公司工作人员申报差错引起的风险 D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

考题 我国目前证券经纪业务的主要形式是()。A:柜台代理买卖B:证券交易所代理买卖C:证券公司代理买卖D:投资者自行买卖

考题 在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失 D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

考题 证券公司在受理客户买卖委托时,因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

考题 证券公司不得有下列行为()。A、劝诱客户参与证券交易,并做损失担保B、向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C、限制某客户买卖某种股票D、向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E、代理投资者买卖各种证券

考题 目前我国证券经纪业务主要是()。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行买卖

考题 填空题投资者只能选择()证券公司代理上海证券交易所的证券交易,可同时选择()不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。

考题 判断题在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。( )A 对B 错