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证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。（ ）

参考答案

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考题 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。A．托管机构B．证券公司自己C．推广机构D．结算托管部门
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考题 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门
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考题 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额．()
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考题 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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考题 集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）
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考题 在进行集合资产管理计划推广中，证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。（ ）
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考题 证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 （ ）
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考题 证券公司、托管机构和推广机构可以根据市场的风险预测水平来规定附于成本收益的方式进行交易。（ ）
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考题 下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产 C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产
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考题 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，开由（）进行复核。A:托管机构B:证券公司自己C:推广机构D:结算托管部门
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考题 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）进行托管。 A.证券公司 B.商业银行C.指定证券经营人 D.资产托管机构
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考题 证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议 B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
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考题 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A:证券交易所 B:中国证监会 C:证券公司 D:托管银行
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考题 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资 产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）
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考题 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产 Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ
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考题 房地产经纪机构和人员在与委托人及其他人员接触中，不得采用的手段包括：无正当理由，以低于国家规定收费标准或在同行业收费水平以下收费为条件吸引客户，或采用（　　）的方式争揽业务，与同行进行业务竞争。A、 设置障碍 B、 商业贿赂 C、 制造纠纷 D、 诋毁诽谤
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考题 证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
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考题 对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）A、证券登记结算机构B、证券公司C、证券资产托管机构D、证券推广机构
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考题 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门
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考题 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。A、基金合同B、集合资产管理合同C、推广代理协议D、计划说明书
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考题 商业银行应当选择（）托管所发行的理财产品。A、具有托管业务资格的商业银行B、具有托管业务资格的证券公司C、其他托管机构D、银行业理财登记托管机构认可的托管机构E、国务院银行业监督管理机构认可的托管机构
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考题 集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A、指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。B、经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。D、集合资产管理合同的委托人
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考题 深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司
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考题 单选题深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A 证券公司，境外托管机构B 境外托管机构，证券交易所C 境外托管机构，证券公司D 境内托管机构，证券公司
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考题 单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指（）。A 指经中国证监会同意，发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。B 经中国证监会同意，与证券公司签订《代理推广协议》，代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。C 指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》，托管证券公司集合资产管理计划的机构。D 集合资产管理合同的委托人
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考题 单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
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考题 单选题对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）A 证券登记结算机构B 证券公司C 证券资产托管机构D 证券推广机构
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