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客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。

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更多 “ 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ） ” 相关考题
考题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）
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考题 下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
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考题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）
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考题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()此题为判断题(对，错)。
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考题 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A．客户开户时审核证件、资料不严B．客户委托买卖时审核凭证不慎C．证券公司工作人员申报差错D．交收失误
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．公司风险B．管理风险C．合规风险D．经济风险
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考题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
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考题 以下不属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理
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考题 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。A．客户开户时证件审核的不严格B．客户委托买卖时审核资料的不严格C．交收的失误D．证券公司工作人员申报差错E．对委托指令的输入错误
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考题 在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。 A.技术故障差错 B.委托买卖差错 C.资金取款差错 D.账户开户差错
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考题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用
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考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()
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考题 证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()正确错误
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考题 证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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考题 技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()
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考题 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）A:工作人员违规操作导致客户账户管理差错B:为法人客户开立账户时审核资料不严C:将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D:交易场地电脑设备不足
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考题 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。 A.接受客户全权委托而造成的风险 B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
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考题 房地产经纪机构在风险管理过程中，因买卖双方客户"飞单"而产生的风险，属于( )。A:操作不规范的风险 B:经纪业务对外合作的风险 C:房地产经纪人员的道德风险 D:客户道德风险
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考题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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考题 证券经纪人业务操作中的风险有（）A、开户业务的风险B、经营风险C、客户柜台存、取款业务中的风险D、客户资产转移业务中的风险
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考题 证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。A、期货交易风险说明书B、客户须知C、开户申请表D、期货经纪合同
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考题 储蓄开户业务的操作中审核凭证及客户签名风险点和控制措施是什么？
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考题 单选题下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。[2014年6月真题]A 将客户资金账户、证券账户提供给他人使用B 工作人员违规操作导致客户账户管理差错C 交易场地电脑设备不足D 为法人客户开立账户审核资料不严
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考题 单选题房地产经纪机构在风险管理过程中，因买卖双方客户“跳单”而产生的风险，属于（ ）。A 操作不规范的风险B 经纪业务对外合作的风险C 房地产经纪人员的道德风险D 客户道德风险
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考题 多选题证券经纪人业务操作中的风险有（）A开户业务的风险B经营风险C客户柜台存、取款业务中的风险D客户资产转移业务中的风险
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