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《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
参考答案
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考题
第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（ ）。A．初步询价B．累计投标询价C．资金代收付D．股份初始登记
考题
发行人申请转债上市，应当向上海证券交易所提交的主要文件有（ ）。 A．上海证券交易所会员署名的上市推荐书 B．转债发行结束报告 C．转债发行资金到位验资报告 D．中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
考题
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
考题
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
考题
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
考题
2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。A．股票登记申请B．中国证监会关于股票发行的核准文件C．承销协议D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告
考题
上海证券交易所上市证券分红派息：关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。A．证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料B．证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露C．证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露D．证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
考题
科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。A.上市申请书
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
考题
根据（ ）规定，己发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会 B.证监会
C.中国证券登记结算公司 D.公司所在地中国证监会派出机构
考题
关于股份登记，下列说法中正确的有（ ）。
A.上市公司应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
B.股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
C.配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
D.申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
考题
关于股份登记，下列说法正确的有（）A:证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合B:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等C:证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记D:配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
考题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
考题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
考题
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
考题
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。A、股票登记申请B、中国证监会关于股票发行的核准文件C、承销协议D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
考题
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司
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