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证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
参考答案
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考题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。A.公司治理健全,内部控制严格有效B.财务状况良好C.经营证券经纪业务已满3年D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
考题
证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件中,错误的是()。A:公司治理结构健全,内部控制有效B:融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价C:经营经纪业务已满3年D:客户资产安全、完整
考题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形B、客户资产安全、完整C、具有证券经纪业务资格D、公司治理结构健全,内部控制有效
考题
单选题经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A
1B
2C
3D
5
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