网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，不得非公开发行股票。（ ）
参考答案
更多 “ 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，不得非公开发行股票。（ ） ” 相关考题
考题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）
考题
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
考题
第 63 题 上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 A．现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚 B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责 C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?A：①②
B：①②④
C：①②③④
D：③④
考题
上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件( )。
Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定
Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量
Ⅲ.监事受到交易所谴责
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）。
Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定
Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量
Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ
考题
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
考题
上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
Ⅳ．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
（2019年）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司及其最近（）年内的控股股东、实际控制人存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。则上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，不得向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生根本变化。A、1B、2C、3D、4
考题
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。
Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上市公司及其最近（）年内的控股股东、实际控制人存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形。则上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，不得向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生根本变化。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（ ）。[2012年真题]Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。A发行对象不超过10名B发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D上市公司的现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
考题
单选题上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。A
对B
错
热门标签
最新试卷
