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证券公司申请会员资格时需提交( )。

A.申请报告

B.机构设立的有效批准文件

C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表

D.法定代表人和证券业务负责人简历


参考答案

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考题 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )

考题 经批准设立的会计师事务所是注册会计师协会的会员。( )A.正确B.错误

考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司注册资本证明文件

考题 申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件,证件不包括( )。A.指定书B.具有法定资格的验资机构出具的验资证明C.公司名称预先核准通知书D.组建单位的资格证明

考题 证券公司申请会员资格时需提交( )。A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表D.法定代表人和证券业务负责人简历

考题 证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括( )。 A.申请书、设立的批准文件 B.经营证券业务许可证 C.企业法人营业执照、章程 D.主要业务规章制度

考题 证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含( )。A.设立的批准文件B.经营证券业务许可证C.董事、监事、高级管理人员的个人资料D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

考题 证券公司申请会员资格时需提交( )。A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.董事、监事高级管理人员的个人资料

考题 申请医师执业注册,需提交( )。 A.医师执业注册申请审核表B.申请人身份证明C.医疗、预防、保健机构聘用证明D.医学专业技术职务任职资格证明E.医疗机构聘用证

考题 境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的( )。A.普通会员B.特别会员C.高级会员D.专门会员

考题 在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构

考题 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经( )批准。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国证监会

考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司职工名册及身份证明

考题 证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料不包括( )。A.申请报告B.机构设立的有效批准文件C.主要业务规章制度D.证券业务负责人的简历

考题 在我国,证券经营机构要成为证券交易所的会员,需要申报的材料包括( )。A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件B. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

考题 证券公司提出申请,并提供必要文件后,经证券交易所会员大会批准后,可成为证券交易所会员。

考题 下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是( )。A.申请报告 B.基金合同草案 C.上市公告书 D.招募说明书草案

考题 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告 B:公司设立批准文件 C:营业执照复印件 D:证券公司指定联络人的说明

考题 证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件.C.章程及主要业务规章制度 D.证券业务负责人的简历

考题 凡已经由国务院、国家发展改革委审批或核准的投资项目,申请财政贴息,单独报送资金申请报告时,需提交的文件不包括()。A:项目单位与有关金融机构签订的贷款协议 B:项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明 C:国家发展改革委要求提供的文件 D:可行性研究报告批准文件和备案的批准文件

考题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)

考题 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经( )批准后,可成为证券交易所的会员。A:理事会 B:会员大会 C:总经理 D:会员管理部门

考题 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。 A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度 C.中国证监会批准机构设立的批文 D. 申请书

考题 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括( )。 A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度 C.设立的批准文件 D.申请书

考题 证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。A:设立的批准文件 B:经营证券业务许可证 C:董事、监事、高级管理人员的个人资料 D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

考题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.营业执照原件 Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 A.Ⅰ.Ⅱ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 学校及其他教育机构具备法人条件的,自(  )之日起取得法人资格。A.登记注册 B.批准 C.批准设立或登记注册 D.教学运行

考题 判断题中国注册会计师协会执业会员,退出会计师事务所不再执业时,经申请批准,不再保留会员资格。A 对B 错