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证券公司申请会员资格时需提交( )。
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
C.经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D.法定代表人和证券业务负责人简历
参考答案
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考题
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含( )。A.设立的批准文件B.经营证券业务许可证C.董事、监事、高级管理人员的个人资料D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
考题
在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构
考题
在我国,证券经营机构要成为证券交易所的会员,需要申报的材料包括( )。A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件B. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
考题
凡已经由国务院、国家发展改革委审批或核准的投资项目,申请财政贴息,单独报送资金申请报告时,需提交的文件不包括()。A:项目单位与有关金融机构签订的贷款协议
B:项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明
C:国家发展改革委要求提供的文件
D:可行性研究报告批准文件和备案的批准文件
考题
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。A:设立的批准文件
B:经营证券业务许可证
C:董事、监事、高级管理人员的个人资料
D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
A.Ⅰ.Ⅱ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
判断题中国注册会计师协会执业会员,退出会计师事务所不再执业时,经申请批准,不再保留会员资格。A
对B
错
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