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对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ( )
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
参考答案
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考题
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失
考题
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.代理委托人从事证券投资
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．从事法律、行政法规禁止的其他行为
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假信息B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D:代理委托人从事证券投资
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（ ）A:为上市公司设计经理观念股票期权计划B:与委托人约定分享证券投资收益C:代理委托人从事证券投资D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究B:定向资产管理C:证券资产管理D:财务顾问
考题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益C、或与委托人约定分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益D、与委托人约定分担证券投资损失E、为证券发行人提供资信评估业务
考题
多选题证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。A向客户提供买卖股票的咨询B代理委托人从事证券投资C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。Ⅰ.不得代理委托人从事证券投资Ⅱ.不得与委托人约定分享证券投资收益Ⅲ.不得与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ．与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.代理委托人从事证券投资Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅳ.代理投资人从事证券、期权买卖A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（ ）业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]A
证券投资顾问B
财务顾问C
证券研究D
定向资产管理
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