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目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
更多 “目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
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考题 中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
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考题 拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括()。A、有明确、合法的投资方向B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同C、有明确的基金运作方式D、符合法律法规关于基金品种的规定
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考题 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲
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考题 完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）
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考题 根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（ ）。A．基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B．公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D．建立完善的内部监督和控制机制
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考题 基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。A．基金管理公司股东B．基金管理公司董事会C．基金管理公司管理层D．监管机构
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考题 内部控制的目标、原则基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。
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考题 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.部门业务规章C.业务操作手册D.内部控制大纲
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考题 基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。（ ）
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考题 为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）
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考题 中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定 B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定 C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求 D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
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考题 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ.基金公司利益优先原则 Ⅱ.公司独立运作原则 Ⅲ.股东诚信与合作原则 Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则 Ⅴ.人员敬业原则?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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考题 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。A:有明确的基金运作方式 B:符合法律法规关于基金品种的规定 C:有明确、合法的投资方向 D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
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考题 基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。A:基金管理公司股东会B:基金管理公司董事会C:基金管理公司管理层D:监管机构
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考题 （ ）的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。A.信托（契约）型基金治理结构 B.公司型基金治理结构 C.有限合伙型基金治理结构 D.开放式基金治理结构
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考题 公司的法人治理结构包括（ ）。A、公司内部治理机制、公司外部治理市场、公司管理制度等 B、公司内部治理机制、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规 C、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规和人事制度 D、公司治理的法律法规、公司内部管理制度、公司外部市场拓展制度等
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考题 基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。A、合规B、精简C、完备D、高效E、繁复
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考题 设立基金管理公司的条件包括（）。A、实收资本不低于规定数额B、有合格的专业基金管理人员C、有健全的公司治理结构D、内部监督控制机制完善
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考题 中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B、《基金管理公司内部控制指导意见》C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
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考题 多选题设立基金管理公司的条件包括（）。A实收资本不低于规定数额B有合格的专业基金管理人员C有健全的公司治理结构D内部监督控制机制完善
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考题 单选题相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。Ⅰ.股东利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司统一性和完整性原则Ⅳ.股东诚信与合作原则Ⅴ.公平对待原则Ⅵ.业务与信息隔离原则Ⅶ.经营运作公开透明原则Ⅷ.长效激励约束原则Ⅸ.人员敬业原则A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ、ⅨB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅷ、Ⅷ、ⅨC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、ⅧD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
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考题 单选题对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有（　　 ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》A Ⅱ.ⅢB Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 多选题基金管理公司应按照（）原则，指导子公司建立健全治理结构。A合规B精简C完备D高效E繁复
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考题 单选题（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。A 合规检查B 合规审核C 合规培训D 合规投诉处理
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