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中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
- A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
- B、《基金管理公司内部控制指导意见》
- C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
- D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》
参考答案
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考题
对有( )情形的基金管理人，国务院证券管理机构有权责令整顿或取消其基金管理资格。A．没有办理基金备案手续B．公平地对待其管理的不同基金财产C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D．有重大违法违规行为E．不再具备设立基金管理公司的条件
考题
投资管理人不得有下列()行为。
A.将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产B.不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产C.不公平对待其管理的不同职业年金基金财产D.侵占、挪用职业年金基金财产
考题
中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
考题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）
考题
中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合
B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金净值计算差错
考题
某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
考题
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。A.公平对待
B.公司独立运行
C.业务与信息隔离
D.经营运作公开、透明
考题
证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（ ）进行监控。
Ⅰ．同向交易
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．反向交易
Ⅳ．利益输送A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A、向基金份额持有人违规承诺收益B、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。A、异常交易日常监控机制B、公平交易制度C、独立核算制D、分账管理制
考题
《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。A、不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不得不公平对待管理的不同基金财产C、不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D、不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
考题
单选题中国证监会发布配套文件《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，以进一步规范证券公司、基金管理公司及其子公司的（ ）等业务参与债券交易。Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理（含公募与私募基金）Ⅲ．投资顾问Ⅳ．证券做市A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A
向基金份额持有人违规承诺收益B
编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C
不公平地对待其管理的不同基金财产D
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
考题
单选题为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。A
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》B
《证券投资基金运作管理办法》C
《证券投资基金管理办法》D
以上都不对
考题
单选题下列关于公平对待原则说法不正确的有（）A
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，B
不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。C
公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D
不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?
考题
单选题股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（ ）。A
扶持业绩较好的基金B
区别对待C
公平对待D
扶持业绩较差的基金
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