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(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究
Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。
更多 “(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。 Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管
考题
下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
考题
“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。A．基金监管部B．机构监管部C．市场监管部D．证券公司风险处置办公室
考题
证券基金机构监管部主要负责（ ）。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动
考题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局
考题
关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
考题
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
考题
国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
考题
单选题证券公司首席信息官的任职条件包括（ ）。Ⅰ．从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ．最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ．在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。A
统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管B
统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管C
统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管D
统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管
考题
单选题下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B
对基金从业人员实施资格管理和资格考试C
对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
考题
单选题关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A
基金监管机构的设置必须有法律依据B
基金监管机构职权的取得应当有法律依据C
基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D
基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
考题
单选题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。A
监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准B
各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准C
监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规D
监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
考题
单选题基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）A
对B
错
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