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单选题
下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 单选题基金管理人面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国（）并通知私募（）和基金投资者。A 证券业协会、基金管理人B 证券业协会、基金托管人C 基金业协会、基金管理人D 基金业协会、基金托管人
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考题 单选题融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月，且持有资金不得低于( )万元人民币。A 12；50B 12；100C 18；50D 18；100
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考题 单选题与基金利润有关的财务指标不包括（ ）。A 本期已实现收益B 期末可供分配利润C 基金总份额D 本期利润
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考题 单选题募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A 中国证券业协会B 中国期货业协会C 中国证监会D 中国证券投资基金业协会
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考题 单选题关于远期合约，下列表述错误的是（）。A 远期合约是一种最简单的衍生品合约B 远期合约流动性通常较差C 远期合约是一种标准化合约D 远期合约不能形成统一的市场价格
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考题 单选题以市净率为例，盈利增长会带来公司账面资产的增加，在价格账面资产比率保持（ ）的情况下，势必会带来股票价格的同比（ ）。A 不变：上涨B 减小；上涨C 不变；下跌D 增加；上涨
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考题 单选题关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。A 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币C 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D 合法存续并具有金融资产管理经
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考题 单选题营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（　　）。A 存货周转率显示存货的销售速度能有多快B 存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低C 应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长D 总资产周转率越小，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高
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考题 单选题下列各项不属于国内的股票价格指数的是（）。A 上证股票价格指数B 深证综合股票价格指数C 沪深300指数D 道琼斯工业平均指数
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考题 单选题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。A 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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考题 单选题关于收益率曲线，以下表述正确的是（　　）。[2016年12月真题]A 一般地，短期债券倾向于比长期债券提供更高的收益率B 描述债券当期收益率和市场价格之间关系的曲线C 相同风险等级的债券，到期期限和到期收益率存在负相关性D 描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线
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考题 单选题我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。A 担保公司B 支付公司C 保险公司D 信托公司
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考题 单选题关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（ ）。A 被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差B 被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式C 主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式D 主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
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考题 单选题关于股票拆分的说法不正确的是（）。A 对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响B 每股收益和每股市价下降C 股票价格上升太高时可进行股票拆分D 股票价格太低时可进行股票拆分
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考题 单选题按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（　　）。A 价格优先、数量优先B 价格优先、客户优先C 时间优先、数量优先D 价格优先、时间优先
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考题 单选题基金的会计核算对象不包括（　　）。A 负债类B 损益类C 资产负债共同类D 资产损益共同类
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考题 单选题衍生工具可以按不同的标准来分类，下列哪些是比较常见的分类方式（ ）。Ⅰ.按合约特点Ⅱ.按产品形态Ⅲ.按合约标的资产的种类Ⅳ.按交易场所分类A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题另类投资产品（　　）的问题可能导致估值的不准确。A 杠杆率较高B 缺乏监管C 流动性较差D 信息不对称
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考题 单选题（ ）是指股票可以依法自由地进行交易的特征。A 收益性B 风险性C 流动性D 永久性
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考题 单选题某债券的理论上的市场价格上涨了8％，其修正久期为2年，其理论上的市场利率变动为（）。A 16％B -4％C 4％D -16％
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考题 单选题（）年，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。A 2010年B 2011年C 2012年D 2014年
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考题 单选题（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A 内部收益率B 已分配收益倍数C 总收益倍数D 净值增长率
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考题 单选题夏普比率是用某一时期内投资组合平均（　　）除以这个时期收益的标准差。[2016年11月真题]A 部分收益B 超额收益C 绝对收益D 相对收益
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考题 单选题私募基金管理人每月结束之日起（）个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。A 2B 3C 4D 5
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考题 单选题（ ）是证券交易所的决策机构。A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 股东大会
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考题 单选题下列各项不属于国内的股票价格指数的是（）。A 上证股票价格指数B 深证综合股票价格指数C 沪深300指数D 道琼斯工业平均指数
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考题 单选题下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（　　）。A 引进基金管理公司通行证B 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”C 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D 引进主从结构基金以促进资产池的组建
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考题 单选题下列（ )不属于市场风险。A 操作风险B 政策风险C 经济周期性波动风险D 利率风险
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