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题目内容
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基金销售业务控制的内容有（ ）。
Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核
Ⅱ．严格审核客户开户资料
Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权
Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程
Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核
Ⅱ．严格审核客户开户资料
Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权
Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 基金销售业务控制的内容包含：
（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
（1）宣传推介材料必须经过审核。
（2）严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。
（3）申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。
（4）建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。
（5）制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
（6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。
（7）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。
（8）客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
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下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
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④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
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下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
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