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销售业务流程控制的内容不包括( ).
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资人权益须知》
D.制定客户服务标准
参考答案
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考题
基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括( )。A.投资风险提示B.基金销售机构联络方式C.投资人办理基金业务流程D.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括()。
Ⅰ、积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ、对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常行为
Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售机构应具备的条件包括()。
Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ.制定了完善的资金清算流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括( )。
Ⅰ 积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
销售业务流程控制的内容不包括( )。
A.制定完善的资金清算流程 B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资人权益须知》 D.制定客户服务标准
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