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(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D.定期或不定期报送检查工作报告
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D.定期或不定期报送检查工作报告
参考答案
参考解析
解析：合规管理的内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（5）参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
更多 “(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告” 相关考题
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
考题
关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
考题
(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
考题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤
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关于合规管理表述正确的是（）。A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系
考题
单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）A
审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B
决定公司合规管理部门的设置及其职能C
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D
根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
考题
单选题下列哪一项不属于合规风险的种类？（）A
投资合规性风险B
监管合规性风险C
销售合规性风险D
反洗钱台规性风险
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