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(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。
A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B.基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性
C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
B.基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性
C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
参考答案
参考解析
解析:基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。(7)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
更多 “(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是( )。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设 B.基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性 C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩 D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识” 相关考题
考题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
考题
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎
考题
(2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
考题
甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容()A、专业审慎B、诚实守信C、保守秘密D、忠诚尽责
考题
单选题关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是( )A
守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D
专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
考题
单选题调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范是( )。A
守法合规B
诚实守信C
专业审慎D
客户至上
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