网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。 （ ）
参考答案
更多 “ 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。 （ ） ” 相关考题
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料．其中不包括（ ）。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D．净资本等指标的计算表及相关说明
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本C．净资本等指标的计算表及相关说明D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B．关于技术系统准备情况的说明C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本D．介绍业务资格申请书
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书B:董事会关于从事介绍业务的决议C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D:净资本等指标的计算表及相关说明
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本不低于12亿元
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
考题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名
考题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A、证券公司的营业执照、组织机构代码证B、董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
考题
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、5个B、10个C、20个D、30个
考题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A
证券公司的营业执照、组织机构代码证B
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本D
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
考题
单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B
证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
考题
单选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A
5个B
10个C
20个D
30个
考题
多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度
考题
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷
