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根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。
A.控股股东
B.直接负责的董事
C.直接负责的高级管理人员
D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
参考答案
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考题
《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料
考题
根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准D.提供反洗钱资金监测信息E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
考题
下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。
A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
考题
根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（ ）。A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况
考题
根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度A、①②B、②③④C、①③④D、①②③④
考题
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、必须设立反洗钱专门机构D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A、健全反洗钱内控制度B、建立客户身份识别制度C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。A
控股股东B
直接负责的董事C
直接负责的高级管理人员D
直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
考题
多选题按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C未按照规定对职工进行反洗钱培训的D未按照规定履行客户身份识别义务的
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构未履行反洗钱义务的情形包括（ ）。A未按照规定建立反洗钱内部控制制度B未按照规定对职工进行反洗钱培训C未按照规定建立反洗钱报告制度D未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A健全反洗钱内控制度B建立客户身份识别制度C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。A审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。B参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。C发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。D对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。
考题
单选题根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（ ）。A
健全反洗钱内控制度B
建立客户身份识别制度C
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
考题
单选题以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是（）A
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B
金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C
金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
考题
多选题根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）A与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求B对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告C审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准D提供反洗钱资金监测信息E履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度B按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度C按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度D按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
判断题金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A
对B
错
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