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担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：（ ）。
A．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C．市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
D．公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余
参考答案
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考题
除（ ）情形外，上市公司新股发行的主承销商在尽职调查过程中应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明。 A．与同行业的其他公司相比，公司的重要财务指标异常，可能存在重大风险 B．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金的投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降，或利润实现数未达到盈利预测的90％ D．公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺
考题
上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司作出重大投资行为和重大的购置财产的决定，发行人应当及时通知主承销商，并在3个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。此题为判断题(对，错)。
考题
担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的85%C．与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险D．公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证E．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
考题
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项，并在尽职调查报告中予以说明（ ）。A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难B．公司最近2年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释C．公司内部控制制度存在较大缺陷D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性E．公司资金大量闲置，资金存放缺乏
考题
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明？（ ）A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财C．公司内部控制制度存在较大缺陷D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
考题
担任主承销商的证券公司应当重点关注()事项，并在尽职调查报告中予以说明。A:公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难B:公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财C:公司内部控制制度存在较大缺陷D:公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性
考题
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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