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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是( )。
A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用
C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物
D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
参考答案
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考题
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
考题
基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物
考题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D.尊重客户，迎合客户的所有要求
考题
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
考题
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
考题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A: 中国证监会
B: 所在期货经营机构
C: 所在地中国证监会派出机构
D: 中国期货业协会
考题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。A、坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系B、为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易D、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益
考题
单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。[2015年12月真题]A
保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物B
为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C
基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用D
保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
考题
多选题刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A不得以他人名义参与期货交易B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
考题
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
考题
单选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A
所在地中国证券监督管理委员会派出机构B
所在期货经营机构C
中国期货业协会D
中国证券监督管理委员会
考题
单选题对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A
不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益B
不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C
不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D
尊重客户，迎合客户的所有要求
考题
单选题关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。A
应采取措施避免与投资人发生利益冲突B
执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告C
不得在不同基金资产之间进行利益输送D
不得从事与投资人利益相冲突的业务
考题
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A
向他人提供基金未公开的信息B
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D
挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A
为促进基金产品的销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用B
为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物C
为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物D
基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
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