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为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?(2012年)
A.根据需要可向特定对象公开发行股票
B.董事会决定后即可径自发行
C.可采取溢价发行方式
D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
B.董事会决定后即可径自发行
C.可采取溢价发行方式
D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
参考答案
参考解析
解析：
本题考查公司股票的发行。 A项：《证券法》第10条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”公开发行可分为向不特定对象公开发行和向特定对象公开发行。按法条规定向超过200人的特定对象发行的构成公开发行，故A项错误。
B项：公司发行股份需要董事会通过发行方案，还需要股东大会批准发行方案，还需要按照《证券法》及相关行政法规、部门规章的条件程序严格进行。《公司法》第108条第4款规定：“本法第四十六条关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会。”《公司法》第46条规定：“董事会对股东会负责，行使下列职权：……(六)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；……”可见，董事会通常只有制订公司发行股份的方案的权利。《公司法》第99条规定：“本法第三十七条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会。”《公司法》第37条第1款规定：“股东会行使下列职权：……(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；……”发行新股属于增加公司注册资本的行为，自然需要股份有限公司的股东大会作出决议，而不是董事会作出决议。即便在股东大会作出发行新股的决议后，公司也不能随意发行股份，无论是公开发行还是非公开发行股份，都受到法律的严格限制，如公开发行股票，必须依照《公司法》第37条及第99条的规定，报经国务院证券监管机构批准。故B项错误。
C项：《公司法》第127条规定：“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”《证券法》第34条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”这些规定都确定了公司可以溢价发行股份，故C项正确。
D项：《证券法》第36条规定：“公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。”据此，如公开发行股票，必须将股票发行情况上报证券监管机构备案，故D项错误。
本题考查公司股票的发行。 A项：《证券法》第10条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”公开发行可分为向不特定对象公开发行和向特定对象公开发行。按法条规定向超过200人的特定对象发行的构成公开发行，故A项错误。
B项：公司发行股份需要董事会通过发行方案，还需要股东大会批准发行方案，还需要按照《证券法》及相关行政法规、部门规章的条件程序严格进行。《公司法》第108条第4款规定：“本法第四十六条关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会。”《公司法》第46条规定：“董事会对股东会负责，行使下列职权：……(六)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；……”可见，董事会通常只有制订公司发行股份的方案的权利。《公司法》第99条规定：“本法第三十七条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会。”《公司法》第37条第1款规定：“股东会行使下列职权：……(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；……”发行新股属于增加公司注册资本的行为，自然需要股份有限公司的股东大会作出决议，而不是董事会作出决议。即便在股东大会作出发行新股的决议后，公司也不能随意发行股份，无论是公开发行还是非公开发行股份，都受到法律的严格限制，如公开发行股票，必须依照《公司法》第37条及第99条的规定，报经国务院证券监管机构批准。故B项错误。
C项：《公司法》第127条规定：“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”《证券法》第34条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”这些规定都确定了公司可以溢价发行股份，故C项正确。
D项：《证券法》第36条规定：“公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。”据此，如公开发行股票，必须将股票发行情况上报证券监管机构备案，故D项错误。
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A.为吸引更多的投资,拟按股票面值的九折发行B.由股东大会根据公司连续盈利情况和财产增值情况,确定新股作价方案C.所有新股均为无记名股票D.所有新股均由海通证券公司包销
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某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有（）。A、该公司累计债券余额已达3000万元B、前一次公开发行的公司债券尚未募足C、筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息D、对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
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为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（）A、根据需要可向特定对象公开发行股票B、董事会决定后即可径自发行C、可采取溢价发行方式D、不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
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兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行新股的方案，该方案中包含下列事项，请问其中哪一项不符合法律规定?（ ）A、为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的九折发行B、兴华糖业公司的股东有优先购买权C、所有新股均为无记名股票D、所有新股的发行均由一家证券公司包销
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某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。A、该公司累计债券余额已达3000万元B、前一次公开发行的公司债券尚未募足C、筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息D、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态E、企业规模未达到国家规定的要求
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股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。A、短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来B、筹集到扩大再生产、规模经营所需要的巨额资本C、增强公司的发展能力D、提高财务杠杆，提供公司盈利能力
考题
单选题为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（）A
根据需要可向特定对象公开发行股票B
董事会决定后即可径自发行C
可采取溢价发行方式D
不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
考题
单选题兴华糖业股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行新股的方案，该方案中不符合法律规定的是（ ）。[2003年真题]A
为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的九折发行B
兴华糖业公司的股东有优先购买权C
所有新股均为无记名股票D
所有新股的发行均由一家证券公司包销
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多选题光明股份有限公司为扩大生产规模、筹集公司发展所需资金，遂拟发行总值2亿元的股票。对此，下列说法错误的是（）A只要是向特定对象发行股票的，都为不公开发行B股份有限公司发行新股，不论是公开发行还是非公开发行都必须由股东会作出决议C股票发行价格可以低于票面金额D公开发行股票，不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
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拟发行的公司债券期限为3年B
该公司债券的拟发行额为人民币4800万元C
筹集的资金拟用于修建职工活动中心D
该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
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多选题某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（ ）。A该公司累计债券余额已达3000万元B前一次公开发行的公司债券尚未募足C筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息D对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于断续状态
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多选题某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。A该公司累计债券余额已达3000万元B前一次公开发行的公司债券尚未募足C筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息D对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态E企业规模未达到国家规定的要求
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单选题某股份有限公司拟发行公司债券，其资产总额为2亿元，负债为1.18亿元，净资产额为8200万元。该公司净资产额（）A
已占资产总额的40%以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一B
已达2500万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一C
已达3000万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一D
未达到1亿元，不符合《公司法》规定的发行公司债券的条件
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单选题为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定？（ ）[2012年真题]A
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