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专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

A.证券交易所

B.证券经纪人

C.证券公司

D.证券商

参考答案

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考题 证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
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考题 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督
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考题 下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．证券发行人
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考题 下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C．派人出席证券交易所会员大会D．接受证券交易所年度检查和临时检查
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考题 证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（1分）A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
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考题 （ ）由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。A．证券投资咨询机构B．证券经营机构C．证券结算登记机构D．证券交易所
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考题 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。 A．自有资金和证券 B．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 C．通过证券金融公司的业务平台融入的资金 D．依法筹集的其他资金和证券
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考题 证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度
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考题 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
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考题 专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。
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考题 属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续A．①②③④⑤B．①②③④C．③④D．③④⑤
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考题 金融市场的交易中介主要有( )A．证券承销人B．证券交易经纪人C．证券交易所D．证券结算公司E．银行
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考题 证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）
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考题 证券交易所特别会员应承担的义务有()。A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
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考题 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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考题 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理 Ⅳ．对证券交易所的管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券金融公司开展转融通业务，可以使用（）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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考题 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ．依法筹集的资金A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 （2019年）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.证券市场投资者
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考题 在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.证券市场投资者
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考题 下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。A、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C、派人出席证券交易所会员大会D、接受证券交易所年度检查和临时检查
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考题 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
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考题 证券公司是指专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。
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考题 专门从事有关证券经营的金融企业是（）。A、证券交易所B、证券经纪人C、保险公司D、证券公司
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考题 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定B、执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
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考题 判断题证券公司是指专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。A 对B 错
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考题 单选题专门从事有关证券经营的金融企业是（）。A 证券交易所B 证券经纪人C 保险公司D 证券公司
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