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第 144 题 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值1000万元。（ ）
A．正确
B．错误
参考答案
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考题
第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（ ）。A．依法设立的法人或投资组织B．按照规定和章程可从事债券投资C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
考题
非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行，但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有（ ）。A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高管
D.发行人的持股10%的股东
考题
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括()。A:向二级市场投资者配售方式
B:向个人投资者定向配售
C:对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D:上网定价发行方式
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
考题
关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
考题
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。A、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B、发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C、在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
考题
下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
A、Ⅱ,V
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于证券公司发行债券的具体设计要求和安排的说法中正确的有()。A:证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%
B:定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元
C:证券公司债券的期限最短为1年
D:企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%
考题
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合 格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的 方式披露
C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有 债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合 格投资者有同等机会获取
考题
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。A:在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露C:在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
考题
下列关于公司债券的发行规模，说法不正确的是()。A:股份有限公司和有限责任公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%
B:定向发行的债券应当采用凭证方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元
C:发行债券可按面值发行，也可采取其他方式发行，具体方式由发行人和主承销商协商确定
D:公开发行的债券每份面值为100元
考题
某公司资信状况未达到规定标准，则A. 债券公开发行应当面向公众投资者
B. 债券公开发行应当面向合格投资者
C. 债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
D. 不能公开发行债券
考题
单选题下列关于公司债券非公开发行的论述，( )是正确的。A
自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕B
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过100人C
非公开发行公司债券必须进行信用评级D
非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
考题
多选题有关非公开发行公司债券，下列表述正确的有（ ）。A发行对象应当是合格投资者B每次发行对象不得超过200人C不得采用广告方式发行D非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
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