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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．1万元以上5万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．20万元以上50万元以下
参考答案
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考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 （ ）
考题
电子商务平台经营者对平台内经营者实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的，监管部门应当如何处以罚款?A.责令限期改正，并处罚款，情节严重的，最高额为50万元;B.责令限期改正，酌情决定是否处以罚款，情节严重的最高额为100万元;C.责令限期改正，逾期不改正的处以罚款，情节严重的最高额为200万元;D.责令限期改正，逾期不改正的处以罚款，情节严重的最高额为100万元。
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20方元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下
考题
证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A．3万元以上30万元以下B．20万元以上50万元以下C．10万元以上60万元以下D．20万元以上60万元以下
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C，20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下
考题
某银行未按规定在税务登记证件中登录从事生产、经营的纳税人的账户账号，税务机关对其作出如下处理，其中不符合法律规定的有（ ）。A.责令限期改正，处1000元罚款
B.直接处以5000元罚款
C.责令限期改正，处5000元罚款
D.直接处以2万元罚款
E.责令限期改正，处10000元罚款
考题
证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()
考题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;
考题
下列说法正确的是()。A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
B:未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的，责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50
B.20；100
C.30；50
D.30；100
考题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
考题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
考题
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
A、10万元以上50万元以下
B、20万元以上50万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、10万元以上100万元以下
考题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
①责令改正，给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A、10万元以上30万元以下B、10万元以上50万元以下C、30万元以上100万元以下D、20万元以上50万元以下
考题
由于建设资金未落实，建设单位未取得施工许可证便擅自开工。下列对该违法行为的处罚，符合《建筑法》规定的是（）。A、责令改正B、责令改正，并处以罚款C、责令停止施工，可以处以罚款D、责令停止施工，并处以罚款
考题
人员密集场所使用不合格的消防产品，经公安机关消防机构责令限期改正，逾期不改正的，处（）A、依法对场所处以罚款，并对有关责任人处以警告B、情节严重的，责令停产停业C、对有关责任人处以罚款D、责令场所停产停业
考题
单选题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。A
50；3B
50；5C
30；3D
30；5
考题
单选题人员密集场所使用不合格的消防产品，经公安机关消防机构责令限期改正，逾期不改正的，处（）A
依法对场所处以罚款，并对有关责任人处以警告B
情节严重的，责令停产停业C
对有关责任人处以罚款D
责令场所停产停业
考题
单选题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A
3B
5C
7D
10
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