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自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（ ）。
A．有专门的经营部门集中统一经营
B．根据管理层次明确不同的经营决策权限
C．投资额较大的决策由公司总经理决定
D．建立健全决策程序
参考答案
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考题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
考题
35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。A ．建立防火墙制度B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C ．建立独立的实时监控系统D ．提高自营业务运作的透明度
考题
自营业务的内部监督与检查的内容有（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度C．自营部门定期与财会部门对账D．建立定期报告制度E．公司有关业务监管
考题
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
考题
自营业务的内部监督与检查的内容有()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度C、自营部门定期与财会部门对账D、建立定期报告制度E、公司有关业务监管
考题
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
考题
自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C．建立严密的自营业务操作流程D．自营业务的清算，统计由专门人员执行
考题
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅲ.建立独立的实时监控系统 Ⅳ.提高自营业务运作的透明度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系A
Ⅱ Ⅲ ⅣB
I Ⅱ ⅢC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题下列关于证券自营业务决策的要求说法错误的是（ ）。A
监事会是自营业务的最高决策机构B
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立D
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
考题
单选题下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅲ.建立独立的实时监控系统 Ⅳ.提高自营业务运作的透明度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括（ ）。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
考题
多选题证券自营业务信息报告包括（ ）。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
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