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票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）
- A、资产管理人的资质准入
- B、业务合同文本的法律风险
- C、票据承兑、背书、保证等行为的真实性
- D、转让资金划付路径
参考答案
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考题
农合机构票据转贴现业务应明确票据转贴现业务的部门分工，制定严密的业务操作规程，既分工协作，又相互监督、相互制约，切实防范（）。A、合规风险B、票面风险C、道德风险D、信用风险E、票据保管风险和市场风险
考题
网点办理以下哪些业务要严格按照业务操作流程认真审核票据、凭证，防止犯罪分子持伪造、变造票据、凭证诈骗银行资金？（）A、银行承兑汇票到期付款、未用退回、贴现、转贴现业务B、银行汇票兑付业务C、银行本票解付业务D、支票受理业务E、国债兑付、储蓄存单（折）取款业务
考题
根据《关于防范银行票据业务风险提示的通知》（银监办发［2014］152号）规定，关于票据业务关键风险点的防控方面，说法正确的是（）A、加强对承兑和贴现申请人的资信调查。严格审核票据申请人资格、交易背景的真实性和背书转让过程的合理性，严防持票人恶意套取银行信用B、加强保证金来源真实性、合规性的审核和管理，对保证金未覆盖部分所要求的抵押、质押和第三方保证必须严格落实C、加强对贴现资金划付和使用情况的管理，按照《商业银行授信管理指引》要求，加强对贴现资金使用情况的跟踪检查，严防贴现资金被挪用D、加强票据审验和查询查复环节管理，严禁以票据查询代替审验，坚持双人实地查询
考题
根据《中华人民共和国票据法》，下面有关票据业务的描述正确的有（）。A、银行对票据承兑必须对真实贸易背景进行核实B、没有真实贸易背景的票据是无效票据C、银行对票据承兑必须有100%保证金D、票据背书后风险即全部转移到被背书人
考题
根据《中国建设银行债权类资产同业投资业务操作规程》的相关规定，单笔债权投资业务的审批流程包括信用风险审批和业务审批，以下说法正确的是（）。A、风险审批、业务审批均由同业中心负责B、风险审批、业务审批均由有权授信审批部门负责C、信用风险审批由有权授信审批部门负责，业务审批由总行同业业务中心负责D、信用风险审批由总行同业业务中心负责，业务审批由有权授信审批部门负责
考题
单选题票据置换业务风险中的违规风险是指（）。A
不合规票据用于质押，未按操作程序发放资产业务B
据审查经验不足造成误收伪造、变造票据C
票据在途保管不善、库存票据保管不善等原因导致的已质押票据灭失D
票据承兑人拒绝付款，导致票据到期时托收资金无法及时到账
考题
单选题以下哪项不属于票据业务部门在处理票据业务风险事件时的主要职责（）。A
在第一时间向资产监控部门和安全保卫部门等职能部门通报票据业务部门在审验票据等业务过程中发现的各类票据业务风险事件B
向总行运营管理部报告C
配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关信息、资料D
在风险事件初期配合运营管理部门与承兑行、邮政部门进行积极协商
考题
多选题票据池质押融资业务包括利用票据池质押额度办理：（）等授信业务，是银行信用支持与全额覆盖的低风险业务。如新增其他授信业务以产品发文为准。A银行承兑汇票B国内信用证C境内保证D流动资金贷款
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