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耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（）
- A、《证券公司监督管理条例》第五十八条
- B、《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
- D、《证券法》第一百四十五条
参考答案
更多 “耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（）A、《证券公司监督管理条例》第五十八条B、《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条C、《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条D、《证券法》第一百四十五条” 相关考题
考题
张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
考题
证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
考题
甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】A．张某B．王某C．李某D．赵某
考题
某证券营业部2009年3月25日发现,客户王某,于2006年1月8日在营业部开立股票交易账户,之后该股票交易账户一直处于休眠状态,2009年3月11日该账户突然启动,从3月11日至15日期间发生交易15笔,金额达到65万元。客户王某的交易行为符合哪条可疑交易标准?证券营业部应当如何处理?
考题
某证券营业部2009年3月25日发现,客户张某在3月20日至26日期间从第三方托管银行以现金方式转入其在证券营业部开立的资金交易账户20笔,金额达到370万元。客户张某的交易行为符合哪条可疑交易标准?该证券营业部应当如何处理?
考题
某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反证券法的有( )。A、为扩大利润增长，决定新开证券自营业务B、应其股东王某请求，为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续C、为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某D、为管理方便，将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中
考题
证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()A，某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。B，某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。C，某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。D，某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易E，某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
考题
近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列关于证券公司的做法，正确的是( )。A．通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元B．接受客户王某的全权委托，选择、买卖证券C．李某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户李某，答应对李某股票买卖的损失弥补50%D．通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖
考题
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
考题
近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是( )。A．通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元B．接受客户赵某的全权委托，选择、买卖证券C．高某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户高某，答应对高某股票买卖的损失弥补50%D．通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖
考题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
考题
王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了牟取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于（ ）。
A.欺诈客户行为
B.内幕交易行为
C.操纵市场行为
D.信用交易行为
考题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
考题
甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
A.张某 B.王某
C.李某 D.赵某
考题
下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。
Ⅰ在上海证券交易所工作的张某
Ⅱ在中国证监会工作的王某
Ⅲ某证券公司经纪人王某
Ⅳ为某证券公司提供物业服务的赵某A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
考题
某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为（）A、构成内幕交易B、构成欺诈客户C、并不违法D、构成民事欺诈
考题
下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（）A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
考题
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。
考题
某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
考题
某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。A、由王某承担责任B、由王某与证券公司承担连带责任C、由证券公司承担全部责任D、由王某与证券公司承担共同责任
考题
某证券公司投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买某股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立账户购买，结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重，张某的行为（）A、构成内幕交易B、构成欺诈客户C、并不违法D、构成民事欺诈
考题
某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股B、向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C、因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D、挪用客户账户上的资金
考题
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（ ）A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
考题
王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）A、出借证券账户及资金账户给王某某使用B、出借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用C、王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户D、不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守
考题
单选题某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（）A
欺诈客户B
内幕交易C
虚假陈述D
合理的经营行为
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