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证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时,定向计划是否可以仍继续运作?


参考答案

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考题 定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元,证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。

考题 依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( )

考题 下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准

考题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

考题 下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

考题 证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰低原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()

考题 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为( )。 A. “客户名称” B. “定向资产管理计划名称” C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称” D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’

考题 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用账户,该账户名称为()A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”B:“定向资产管理计划名称”C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D:“客户名称”

考题 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。 Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是(  )。 Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?

考题 证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易?

考题 目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是()A、集合资产管理计划B、定向资产管理计划C、专项资产管理计划D、以上均可

考题 证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求?

考题 证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人?对证券公司有什么特殊要求?

考题 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?

考题 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人?

考题 证券公司定向资产管理计划能否直接买断票据?

考题 保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金?

考题 证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管?

考题 证券公司定向资产管理计划的投资范围是什么?

考题 QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人?

考题 证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人?

考题 证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化?

考题 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

考题 单选题关于证券公司定向资产管理业务规则,下列说法错误的是( )A 证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额B 证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C 接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D 客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

考题 多选题证券公司集合资产管理计划包括()A定向资产管理计划B集合资产管理计划C专项资产管理计划D多向资产管理计划