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如果评级机构业务在3年以上,则可以申请开展评级。 ( )
参考答案
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考题
证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ 证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
Ⅲ 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
考题
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A、5
B、10
C、20
D、30
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