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香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式,前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责;后者由香港证监会负责。( )
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考题
关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述,正确的有( )。A.美国的证券经纪人在执业之前,必须在美国证监会(SEC)注册,领取执照B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是,不得收受贿赂,侵害客户或雇主的利益C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
考题
下列哪些属于证券投资分析师自律组织( )。A.香港证监会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会(AIMR)
考题
2006年6月、7月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行( )。A. 香港联交所和深圳证券交易所
B. 深圳联交所和上海证券交易所
C. 香港联交所和上海证券交易所
D. 香港联交所和纽约证券交易所
考题
沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商;香港;上海证券交易所;上海证券交易所
B.香港经纪商;上海;上海证券交易所;香港证券交易所
C.香港经纪商;香港;香港证券交易所;上海证券交易所
D.香港经纪商;香港;上海证券交易所;香港证券交易所
考题
内地房地产经纪人申请香港地产代理资格的程序不包括( )。A、 个人申报
B、 参加香港地产代理监管局组织的面授培训班
C、 参加内地房地产经纪协会组织的考试
D、 内地房地产经纪协会初审和推荐
考题
内地房地产经纪人申请香港地产代理资格的程序不包括( )。A.个人申报
B.参加香港地产代理监管局组织的面授培训班
C.参加内地房地产经纪协会组织的考试
D.内地房地产经纪协会初审和推荐
考题
在中国香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。
①中国香港银行公会
②中国香港政府
③中国香港交易所
④中国香港保险业联会A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
考题
香港回归前,英国委派总督在香港实行了150多年的殖民统治。回归后,香港特别行政区政府和立法机关由香港永久性居民组成。
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