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各级监管机构或有关部门在检查中发现银行员工存在违规行为的,对违规操作人员按照要求处理的同时,要对有关管理人员问责,并追究上级机构的()。
A.刑事责任
B.管理责任
C.领导责任
D.直接责任
参考答案
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考题
银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。
A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C.高管人员涉嫌参与的案件D.经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
考题
按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,如某银行员工触犯禁令,则该银行下列处理方法正确的是()。
A、报送河南银保监局予以问责B、担任高管的由河南银保监局予以撤职C、直接追究责任人及其上级的责任D、结合其违规行为的性质和情形,该银行对其给予纪律处分
考题
关于案件责任追究,以下说法错误的是()
A.保险机构在提拔、任用、录用员工或与营销员签署代理合同时,应了解并确认其是否存在被问责情况B.保险机构应本着惩教结合的原则,在做出问责决定后,及时将案件问责情况在公司系统内予以通报C.保险机构应定期抽查系统内各级机构的问责执行情况D.保险机构的内部问责与监管机构的行政处罚可以相互替代
考题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为
考题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指:A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为
考题
保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项,应根据内部职责 分工,按照“( )”的原则,对具有业务管理、流程制约,以及审计稽核等职责的其他间接责任人员,由本级或上级有权部门一并追究责任。A.单线问责B.双线问责C.三线问责D.及时上报
考题
22、开发银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制,明确问责牵头部门、职责划分和问责流程,建立问责台账。对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。
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