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资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除()外的处罚。
A. 记过
B.罚款
C.单处或者并处警告
D.责令改正
参考答案
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考题
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
考题
依据我国《保险代理机构管理规定》,保险代理机构及其分支机构与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险代理业务的,其所受到的行政处罚为()。A.警告B.罚款C.记过D.警告并处以罚款
考题
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列( )情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。 A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B.通过匿定交易单元进行交易 C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D.超出投资范围和比例进行投资
考题
请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(9)第1大题第25小题如何解答?
【题目描述】
第 25 题资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除( )外的处罚。
考题
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
考题
资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行( )职责。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律的,应当要求改正
④出具资产报告A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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