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以下哪几种情形是违反监管规定的?()
A、刘叔的儿子研究生毕业不在家,他帮儿子领取2000元的退保金。
B、小军父亲生前买了一份保险,受益人是法定继承人,小军到公司柜面现金领取赔款20000元。
C、张三带了李四的身份证,到公司柜面帮李四交纳保险费。
D、张阿姨的爱人投了一份保险,被保险人是张阿姨,张阿姨到公司柜面现金领取保单红利3500元。
参考答案
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考题
销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10-12分?()
A.造成公司或客户较大或重大经济损失B.被媒体曝光C.引起重大理赔纠纷D.受到监管处罚E.引起恶性群体性事件F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚
考题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ.连续或者多次违反规定
Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
依法给予行政拘留处罚后,违反治安管理行为人具有哪几种情形的不执行行政拘留?
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