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我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。
A.客户洗钱风险评估
B.产品洗钱风险评估
C.集团洗钱风险自评估
D.条线洗钱风险评估
E.部门洗钱风险评估
参考答案
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考题
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
考题
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
考题
我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?
A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢D.以上都是
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()
A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息
考题
义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。
A.洗钱风险自评估制度B.反洗钱信息报告制度C.反洗钱定期报告制度D.反洗钱监督保障制度
考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
考题
以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的?()A.客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则B.我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分C.客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项D.我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
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