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各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是()

A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查,确保工作不留死角

B.针对主导型案件,重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况

C.针对参与型案件,重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况

D.对被利用型案件,重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况


参考答案

更多 “ 各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是() A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查,确保工作不留死角B.针对主导型案件,重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况C.针对参与型案件,重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况D.对被利用型案件,重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况 ” 相关考题
考题 我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:() A.信贷类业务B.代客理财业务C.员工参与民间借贷行为D.以上都是

考题 各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查 A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

考题 各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含() A.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查

考题 银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。 A、柜员B、客户经理C、大堂经理D、拟离职人员

考题 隐患排查要做到全面覆盖、责任到人,定期排查与日常管理相结合,专业排查与综合排查相结合,一般排查与重点排查相结合,确保横向到边、纵向到底、及时发现、不留死角。() 此题为判断题(对,错)。

考题 案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查

考题 案件风险排查包括()。A.全面排查B.专项排查C.日常排查D.定期排查

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

考题 银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括()。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、根据排查内容,确定排查牵头部门C、审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查

考题 各保险机构省级分公司范围内发生()起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查。A、1B、2C、3D、4

考题 各级公司要定期针对非法集资风险突出的()进行排查,特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。A、重点地区B、重点机构C、重点业务D、重点人群

考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,案件风险排查包括()A、全面排查B、重点排查C、专项排查D、日常排查

考题 案件风险排查包括()。A、全面排查B、专项排查C、日常排查D、定期排查

考题 案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A、全面检查和专项检查B、非现场分析和现场排查C、业务检查与合规检查D、日常排查和专项排查

考题 多选题各级公司要定期针对非法集资风险突出的()进行排查,特别是要加强对基层保险机构、一线业务人员的排查。A重点地区B重点机构C重点业务D重点人群

考题 多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作,主要内容包括()A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B根据排查内容,确定排查牵头部门C审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

考题 单选题银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()A 全面排查B 日常排查C 专项排查D 重点排查

考题 判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。A 对B 错

考题 多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》(银监办发[2014]247号)规定,案件风险排查包括()A全面排查B重点排查C专项排查D日常排查

考题 多选题案件风险排查包括()。A全面排查B专项排查C日常排查D定期排查

考题 多选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括()A制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况,确保整改和问责到位C审定案件风险排查报告,全面掌握案件风险排查的总体情况D根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

考题 单选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A 审计检查B 员工行为排查C 日常排查D 滚动排查

考题 单选题案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A 全面检查和专项检查B 非现场分析和现场排查C 业务检查与合规检查D 日常排查和专项排查