网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
金融机构有以下哪种行为,情况重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A、未按照规定建立反洗部控制制度;
B、未按照规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作;
C、未按照规定发行客户身份识别义务;
D、未按照规定对职工进行反洗培训。
参考答案
更多 “ 金融机构有以下哪种行为,情况重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款() A、未按照规定建立反洗部控制制度;B、未按照规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作;C、未按照规定发行客户身份识别义务;D、未按照规定对职工进行反洗培训。 ” 相关考题
考题
对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：A.处二十万元以上二百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款C.处二十万元以上五十万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
考题
对于生产经营单位以货币或者其他物品替代劳动防护用品的行为且逾期未改正的，处____五万元以上二十万元以下罚款。A.五万元以上二十万元以下B.十万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上十五万元以下
考题
银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的( )。A.并处二十万元以上五十万元以下罚款B.并处十万元以上五十万元以下罚款C.并处十万元以上二十万元以下罚款D.并处十万元以上三十万元以下罚款
考题
对于拒绝、阻碍人民银行检查的金融机构,人民银行可以()
A、责令限期改正B、情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款C、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款
考题
银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的,（ ）。A、处五年以下有期徒刑或者拘役
B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金
C、处二万元以上二十万元以下罚金
D、处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
考题
银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，银监会应当对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处（ ）罚款A.十万元以上三十万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
考题
银行业金融机构未经任职资格审查任命董事，高级管理人员的，由银监会责令改正，并处（ ）罚款A.十万元以上二十万元以下
B.二十万元以上三十万元以下
C.二十万元以上五十万元以下
D.三十万元以上五十万元以下
热门标签
最新试卷