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尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的.( )


参考答案

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考题 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。( )

考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险

考题 在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。(  )

考题 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 ( )

考题 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的。()

考题 下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险