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对于具有特殊情况的客户,金融机构可将其风险等级确定为最高级,这些特殊情况包括()。
A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
参考答案
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考题
存在()情形之一的,金融机构可直接将其风险等级确定为最高。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作D.客户多次涉及可疑交易报告
考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()
此题为判断题(对，错)。
考题
风险等级划分后,金融机构应( )
A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
考题
金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。()
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