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为尽量避免和正确处理利益冲突，建行员工及业务机构应遵守以下哪些规则？（）
- A、有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况
- B、以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明
- C、员工个人应试图自行解决利益冲突问题
- D、未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务
参考答案
更多 “为尽量避免和正确处理利益冲突，建行员工及业务机构应遵守以下哪些规则？（）A、有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况B、以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明C、员工个人应试图自行解决利益冲突问题D、未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务” 相关考题
考题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
合规管理部门的独立性主要要素是（ ）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规
B.自律
C.法制
D.监督
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A：合规
B：自律
C：法制
D：监督
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理
Ⅱ.遵循审慎原则
Ⅲ.防范利益冲突
Ⅳ.健全内部控制
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据妥善处理利益冲突的要求，对银行业从业人员来说应当（ ）。
A.主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
B.主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
C.在利益发生冲突时应申请回避
D.发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息
E.利用在其他机构兼职便利为本职机构谋利
考题
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
正确处理客户投诉是建行员工服务客户的重要工作之一，以下不正确处理方式有哪些？（）A、员工应及时处理客户投诉B、处理结果要记录和报告C、对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复D、应先处理书面投诉
考题
部门独立性的要素不包括（）。A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D、合规负责人全面负责合规风险管理
考题
建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）A、建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来B、建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利C、建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益D、在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构
考题
一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导
考题
单选题部门独立性的要素不包括（）。A
合规管理部门在公司内部享有正式的地位B
合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C
合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D
合规负责人全面负责合规风险管理
考题
多选题为尽量避免和正确处理利益冲突，建行员工及业务机构应遵守以下哪些规则？（）A有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关方面报告情况B以公开、透明的方式处理相关的利益冲突，解决问题的过程和结果要客观、公正、透明C员工个人应试图自行解决利益冲突问题D未经业务授权或法规允许，不得将某一客户信息用于为另一个客户服务
考题
多选题建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）A接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求B遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告C对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责D建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
考题
单选题正确处理客户投诉是建行员工服务客户的重要工作之一，以下不正确处理方式有哪些？（）A
员工应及时处理客户投诉B
处理结果要记录和报告C
对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复D
应先处理书面投诉
考题
多选题建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）A建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来B建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利C建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益D在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构
考题
单选题建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动。（）A
《反洗钱法》B
《商业银行法》C
《商业银行合规风险管理指引》D
《票据法》
考题
问答题员工应遵守哪些社会秩序，以避免因个人原因影响银行声誉和形象？
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